Lloydette Bai-Marrow, ParaMetric Global Consulting의 수석 컨설턴트 겸 창립 파트너, Black Women in Leadership Network의 공동 창립자 겸 이사
팬데믹은 사기, 부패 및 기타 금융 범죄에 대한 유혹적인 기회를 만들었습니다. 오늘 범죄 행위에 연루된 사람들은 내일 계속 머물거나 다른 회사로 이직할 수 있습니다. 조직은 먼지가 가라앉은 후 발견될 수 있는 것에 대비해야 합니다.
어떻게 준비하시나요? 명심해야 할 원칙은 다음과 같습니다.
시작할 때 어떤 일이 일어나는지가 중요합니다
잠재적인 문제가 발견되면 신속하고 단호한 조치를 취합니다. 상황은 적절한 시기에 법 집행 기관이나 규제 기관에 회부되어야 할 수 있습니다. 따라서 조치를 취하는 긴급성이 중요합니다.
문제가 발생한 맥락을 이해합니다.
내부 고발자가 있습니까? 불만을 품은 직원은 어떠한가? 아니면 체계적인 회계 또는 거버넌스가 실패했는가? 중요한 초기 결정을 내릴 수 있는 방향을 제공할 수 있으므로 컨텍스트를 조사하고 면밀히 조사하십시오.
누가 배를 조종하고 있습니까?
조사에 대한 감독 책임을 져야 하는 사람을 결정할 때 주의해야 합니다. 경영진이어야 합니까, 아니면 감사위원회여야 합니까? 두 사람 모두 회사를 보호하려는 동기가 있지만, 그렇게 하는 방식은 조사의 철저성과 회사에 대한 최상의 결과에 중대한 영향을 미칠 수 있습니다.
상황에 맞는 계획을 세우십시오.
최초 발견부터 조사 시작까지 취한 조치를 기록하십시오. 한 가지 방법으로 모든 것을 해결할 수는 없습니다. 상황에 맞게 조정된 조사는 더 집중적이고 효과적일 수 있습니다. 각 단계에 대한 명확한 목표와 시간 척도를 가진 관리 가능한 단계로 조사를 나누는 것이 도움이 될 수 있습니다.
도움 구함!
회사 내에서 조사를 관리할 수 있는 적절한 기술을 보유하고 있는지 고려합니다. 추가 리소스나 제3자 지원이 필요하십니까? 조사는 외부 당사자에게 지시할 수 있는 독립성을 요구합니까?
관계를 기억합니다
조사관은 내부적이든 외부적이든 혐의가 근거가 없는 것으로 판명될 경우 계속될 가능성이 있는 관계를 염두에 두어야 합니다. 조사가 제대로 관리되지 않으면 이러한 관계는 돌이킬 수 없을 정도로 손상될 수 있습니다. 혐의의 대상이 되는 개인과 영향을 받을 수 있는 그들의 관계에 대한 귀중한 통찰력을 조사관에게 제공하는 데 있어 HR 또는 기타 사람의 역할을 고려하십시오.
집중하되 융통성을 발휘하라
수사 과정에서 밝혀진 사실관계는 수사 범위가 어떤 방향으로는 확대되고 다른 방향으로는 축소될 수 있음을 의미할 수 있다. 확립된 내러티브에 맞지 않는 새로운 정보를 무시하고 싶은 유혹이 있습니다. 융통성 있게 대처할 수 있도록 준비하십시오. 최종 결과가 아닌 프로세스를 염두에 두고 시작하십시오. 사실이 드러나고 조사 상황이 바뀔 때마다 헹구고 반복하십시오.
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